À propos du cours
Le Compliance Officer ou expert en conformité assure qu’une organisation respecte les lois, réglementations, normes éthiques et politiques internes, réduisant ainsi les risques juridiques, financiers et réputationnels.
Il élabore des procédures, forme les employés, réalise des audits et surveille la conformité aux exigences réglementaires, notamment RGPD ou Lutte contre le Blanchiment.
Contenu du cours
Cadres internationaux, gouvernance et normes de la lutte contre la criminalité financière
Comprendre les risques et les méthodes de la criminalité financière
Conformité bancaire et financière, assurance, ou lutte contre le blanchiment d’argent (AML).
Développement de la gouvernance, formation interne, et mise en place de procédures d’alerte (whistleblowing).
Élaborer la cartographie des risques (fraude, corruption, RSE, sanctions) et mise en place de plans de conformité.
Maîtriser les sources nationales et internationales, droit dur (lois) et droit souple (codes d’éthique).
Missions qui relèvent de la fonction de compliance
Outils et technologies de lutte contre la criminalité financière
Notes et avis de l’apprenant
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